Курс: Эксперт в построении комплаенс-системы
Цель: получение знаний о международных требованиях и стандартах в сфере комплаенса с целью самостоятельно оценивать эффективность регуляторов.
Программа:
01
Разбор ISO 37001 и ISO 37301
- Структура и ключевые положения стандартов.
- Метрики и KPI антикоррупционного комплаенса: как оценить эффективность системы.
- Подходы к интеграции в существующую систему управления.
- Разработка комплаенс-стратегии.
- Особенности внедрения в компаниях разного масштаба.
- Разработка отчетов об эффективности комплаенс-системы.
02
Изучаем практическое применение ряда международных стандартов и практик применительно к Вашему виду деятельности и специфике Вашей компании.
Для изучения данного модуля Вы получите необходимые документы:
- Стандарт ISO 19600 Системы менеджмента соблюдения – Руководящие указания.
- Стандарт ISO 37301 Системы управления нормативно-правовым соответствием - Требования с руководством по применению.
- Стандарт ISO 31000 Менеджмент риска – Руководство.
- Документы COSO по управлению рисками.
- Директивы США по вынесению приговоров в части требований к комплаенс-системе. Для удобства документы переведены на русский язык.
03
Соотношение комплаенс-рисков и регуляторных рисков, системы комплаенса и системы управления рисками.
Изучаем соотношение понятий, учимся правильной терминологии, узнаем практическое значение разделения понятий.
04
Комплаенс аудит
Изучаем, как регуляторы оценивают эффективность функционирования комплаенс-системы, узнаем, как самостоятельно оценить ее эффективность и разработать дорожную карту по усовершенствованию.
Для изучения данного модуля Вы получите необходимые документы:
⦁ Руководство Уголовного отдела Министерства юстиции США по оценке комплаенс-программ компании.
Для удобства документ переведен на русский язык.
Для изучения данного модуля Вы получите необходимые документы:
⦁ Руководство Уголовного отдела Министерства юстиции США по оценке комплаенс-программ компании.
Для удобства документ переведен на русский язык.
05
Инструменты комплаенс-системы
Изучаем, как создавать и практически применять реестры и карты комплаенс-рисков, процедуры и политики компании, рассматриваем современные технологии организации обучения сотрудников в сфере комплаенс.
Для изучения данного модуля Вы получите примеры необходимых инструментов:
- Реестр комплаенс-рисков.
- Карта комплаенс-рисков.
- Руководство по созданию политик компании (перевод с англ.).
- Примеры основных политик компании.
06
Методология комплаенс-системы
Изучаем, как определить риск-аппетит, идентифицировать комплаенс-риски провести их ранжировку и разработать средства митигации рисков.
07
Цифровые технологии в сфере комплаенс
Изучаем, конкретный цифровой инструмент по дистанционному обучению в сфере комплаенс и контролю знаний. Тестируем на своих сотрудниках.
Для изучения данного модуля Вы получите необходимую литературу на русском языке.
Для изучения данного модуля Вы получите необходимую литературу на русском языке.
08
Антимонопольный и антикоррупционный комплаенс
Изучаем методику построения антикоррупционного и антимонопольного комплаенса.
Для изучения данного модуля Вы получите:
- Руководства США, Евросоюза, Великобритании, Франции, Италии и России по построению антимонопольной комплаенс-системы.
- Руководства по FCPA и UK Bribery Act на русском языке.
- Руководство по разработке мер для управления конфликтами интересов.
09
Построение комплаенс-систем по международным требованиям FCPA и UK ⦁ Bribery ⦁ Act
Изучаем, как построить комплаенс-системы по требованиям иностранных регуляторов, какие особенности необходимо учесть.
Для изучения данного модуля Вы получите:
- Руководства по FCPA и UK Bribery Act на русском языке.
- Директивы США по вынесению приговоров в части требований к комплаенс-системе компании
Вы научитесь: - Снижать риски деятельности компании и риск руководителя.
- Выстраивать комплаенс-систему в организации и управлять ею.
- Сможете улучшить действующие механизмы комплаенс-системы.
- Получите шаблоны документов, которые сразу сможете применить в практической деятельности.
- Научитесь применять международные стандарты.
- Узнаете о решениях, которые позволяют управлять комплаенс-системой в компании.
- Разрабатывать план мероприятий («дорожную карту») по снижению комплаенс-рисков.
- Внедрять систему управления рисками в бизнес-процессы компании.
24.07.2025
Старт потока
45 000 руб.
Стоимость
4 онлайн занятия с преподавателем по 2 часа
Продолжительность
Спикеры курса:
Пронин Сергей
Магистр права НИУ ВШЭ, Master of Management in Compliance
Эксперт в сфере комплаенс. Работал по различным направлениям комплаенс с ЦБ РФ, РАНХиГС, Финам, 2 ГИС, Нанолек, Технониколь, Финансовым университетом при Правительстве РФ.
Автор более 20 практических статей по комплаенс
Эксперт в сфере комплаенс. Работал по различным направлениям комплаенс с ЦБ РФ, РАНХиГС, Финам, 2 ГИС, Нанолек, Технониколь, Финансовым университетом при Правительстве РФ.
Автор более 20 практических статей по комплаенс
Елена Юрченко
Советник юстиции. Специализируются на вопросах уголовного права. Опыт работы в органах прокуратуры более 20 лет.
Кобышева Марина Семеновна
Кандидат экономических наук. Старший преподаватель юридического факультета Санкт-Петербургского Государственного университета. Зав.кафедрой «Экономическая безопасность и противодействие коррупции» Ревизионной школы ИСАС. Консультант по вопросам обеспечения безопасности предприятий. Специалист в области риск-менеджмента; разработки и внедрения комплаенс-системы.
Панкратьев Вячеслав Вячеславович
Полковник юстиции в отставке. Специалист в области корпоративной безопасности и управлению рисками. Преподаватель - консультант, автор и ведущий обучающих программ по проблемам защиты бизнеса. Автор книг и методических пособий по безопасности предпринимательской деятельности. Независимый эксперт в области корпоративной безопасности. Разработчик методик аудита безопасности предприятия и создания КСБ – корпоративных стандартов безопасности