Специальный курс
01
Сравнительно-правовая характеристика комплаенса в США, Европе и России. Выбор модели комплаенс-системы компании
- Комплаенс в США
- Комплаенс во Франции
- Комплаенс в Италии
- Комплаенс в Германии
- Комплаенс в Великобритании
- Комплаенс в России.
Изучаем некоторые руководящие документы регуляторов вышеуказанных стран в сфере комплаенс. Разбираем их плюсы и минусы, находим сходства и различия. Учимся международным требованиям по комплаенс.
Результат:
- Понимание комплаенс-систем в разных юрисдикциях.
- Ознакомление с ключевыми аспектами и особенностями комплаенс-систем в США, Франции, Италии, Германии, Великобритании и России.
- Сможете проводить сравнительно-правовой анализ существующих моделей комплаенс-систем.
- Научитесь выбирать наиболее подходящую комплаенс-модель для своей компании, опираясь на международные стандарты и специфику бизнеса.
- Получите навыки сравнительного анализа комплаенс-систем разных юрисдикций, что является важным для успешной деятельности в сфере комплаенс.
02
Практическое применение международных стандартов и практик в сфере комплаенс
В этом модуле вы научитесь применять ключевые международные комплаенс-стандарты в деятельности вашей компании.
Результат:
- Изучите международные стандарты: ISO 19600, ISO 37301, а также документы COSO по управлению рисками.
- Научитесь адаптировать и применять международные стандарты управления нормативно-правовым соответствием и рисками в соответствии с особенностями своей компании и отрасли.
- Сможете использовать переведенные на русский язык документы для удобного изучения и применения международных стандартов.
- Научитесь разрабатывать и внедрять системы управления комплаенс, соответствующую требованиям ISO 37301 с учетом вашей отраслевой специфики.
- Сможете разрабатывать и корректировать собственные внутренние политики и процедуры в соответствии с мировыми стандартами.
03
Оценка эффективности функционирования комплаенс-системы
В этом модуле вы научитесь оценивать эффективность комплаенс-системы. Вы сможете проводить внутренние оценки, выявлять слабые места и разрабатывать планы для улучшения системы.
Результат:
- Изучите, как регуляторы, такие как Министерство юстиции США, оценивают эффективность функционирования комплаенс-программ в компаниях.
- Изучите подход к проверке ключевых элементов системы комплаенс, включая процессы выявления, оценки и управления рисками, а также процедуры по предотвращению нарушений.
- Получите практические навыки для проведения самостоятельной оценки эффективности комплаенс-системы своей компании.
04
Идентификация и оценка рисков
Научитесь создавать и использовать реестр комплаенс-рисков и карту комплаенс-рисков, которые помогут систематизировать риски, с которыми сталкивается компания.
- Узнаете, почему оценка коррупционных рисков является важной даже при наличии стандартных мер контроля.
- Изучите 4 ключевых шага для оценки коррупционных рисков.
- Разберете критерии для приоритезации рисков, что позволит сосредоточиться на наиболее значимых угрозах и эффективно распределить ресурсы для их предотвращения.
- Получите навыки подготовки к проведению оценки коррупционных рисков, включая сбор данных, определение необходимых ресурсов и вовлечение ключевых участников процесса.
- Освоите методы выявления и анализа коррупционных рисков, используя как внутренние, так и внешние данные.
- Научитесь документировать результаты оценки коррупционных рисков в реестре и карте рисков, обеспечивая прозрачность и систематизацию данных.
- Сможете самостоятельно проводить оценку коррупционных рисков в своей компании, фиксировать результаты в реестре и принимать обоснованные решения по минимизации рисков.
Для изучения данного модуля, вы получите необходимые шаблоны, которые сможете адаптировать для своей деятельности.
05
Комплаенс-аудит
В этом модуле вы изучите, как проводить комплаенс-аудит, оценивать соответствие внутренних процессов требованиям законодательства и стандартов. Вы научитесь выявлять риски, анализировать результаты аудита и разрабатывать корректирующие меры для повышения эффективности комплаенс-системы. Результат:
- Научитесь разрабатывать структуру комплаенс аудита, собирать и анализировать данные, выявлять пробелы в существующей системе и предлагать решения для их устранения.
- Изучите руководство Уголовного отдела Министерства юстиции США на русском языке по оценке комплаенс-программ компании, которое даст представление о том, какие элементы системы наиболее важны для регуляторов и как они проверяются.
- Сможете разрабатывать план действий (дорожную карту) по совершенствованию комплаенс-программы на основе проведенного аудита.
06
Антикоррупционный комплаенс
Изучите основы антикоррупционного законодательства: экстерриториальные и национальные правовые акты, регулирующие борьбу с коррупцией: UK Bribery Act, FCPA, законодательство РФ. Научитесь разрабатывать антикоррупционные документы и процедуры.
Результат:
- Сможете разрабатывать ключевые документы для управления процессами, связанными с профилактикой коррупционных нарушений, приемом и дарением подарков, деловым гостеприимством, конфликтами интересов с учетом лучших практик.
- Научитесь процессам идентификации коррупционных рисков и внедрения превентивных мер, направленных на защиту компании от коррупционных правонарушений, таких как незаконное использование коммерческой тайны, злоупотребление должностными полномочиями, откаты, подкупы и т.д.
- Освоите процедуры проведения внутренних расследований при подозрениях в коррупционных нарушениях, включая сбор доказательств.
- Научитесь регламентировать процессы принятия и дарения подарков и делового гостеприимства, управления конфликтами интересов.
07
Антимонопольный комплаенс
Модуль направлен на получение практических навыков внедрения антимонопольной комплаенс-системы на основе международных практик.
Результат:
- Изучите рекомендации антимонопольных регуляторов Великобритании, Франции, Италии, Германии и России по построению комплаенс-систем. А также получите их на русском языке.
- Сможете адаптировать эти рекомендации для разработки собственных систем контроля за соблюдением антимонопольного законодательства, что повысит эффективность антимонопольной стратегии компании.
- Изучите основные антимонопольные риски, такие как участие в картелях, злоупотребление доминирующим положением на рынке и недобросовестные конкурентные практики.
- Сможете выявлять и оценивать эти риски внутри своей компании, а также разрабатывать стратегии их минимизации и предотвращения.
- Получите знания о практике и ключевых делах ФАС России, что позволит лучше понимать, как на практике применяются антимонопольные законы и какие санкции могут быть наложены на компанию за их нарушение.
08
Корпоративная культура и комплаенс-лидерство
В этом модуле вы узнаете, как формировать этическую корпоративную культуру и развивать комплаенс-лидерство в компании. Вы научитесь внедрять стратегии, направленные на укрепление культуры неподкупности и честности, что повысит эффективность комплаенс-программ.
Результат:
- Узнаете, почему программы, направленные на обеспечение честности и неподкупности, могут быть более эффективными, чем традиционные комплаенс-программы, ориентированные на соблюдение правил.
- Научитесь разрабатывать программы, которые делают акцент на внутренней мотивации сотрудников соблюдать этические нормы, а не только на внешнем контроле и регулировании.
- Научитесь разрабатывать программы честности и неподкупности, которые интегрируются в повседневную деятельность компании, создавая устойчивую корпоративную среду.
- Сможете оценивать этическую инфраструктуру компании, способствующие поддержанию высоких этических стандартов.
- Научитесь оценивать текущий уровень комплаенс-культуры в компании с помощью специальных метрик и показателей.
- Сможете разрабатывать и внедрять меры для улучшения и поддержания комплаенс-культуры на всех уровнях организации: Тон сверху и Тон снизу.
- Сможете разработать и внедрить эффективный кодекс корпоративной этики, который будет учитывать ценности компании и включать метрики, которые позволят оценивать эффективность его применения.
Освоение модуля позволит разрабатывать программы обеспечения честности и неподкупности, оценивать и улучшать этическую инфраструктуру компании, строить и развивать эффективные системы комплаенс-лидерства, а также внедрять передовые методы оценки и управления корпоративной культурой.
Результат:
- Методологическое обеспечение:Вы получите доступ к различным документам, переведенным на русский язык, что облегчит изучение и применение международных стандартов и практик в рамках комплаенс-системы вашей компании.
- Международные стандарты и документы:
- Стандарты ISO 19600 и ISO 37301 по управлению комплаенсом.
- Документы COSO по управлению рисками, которые помогут в разработке комплексных систем управления рисками.
- Директивы США по вынесению приговоров, касающиеся требований к комплаенс-системам.
- Руководства различных регуляторов:
- Вы получите доступ к руководящим документам США, Великобритании, Франции, Италии и России по построению антикоррупционных и антимонопольных комплаенс-систем, что позволит применять наилучшие международные практики в вашей компании.
- Вы получите переведенные на русский язык руководства по FCPA (Закон США о коррупции за рубежом) и UK Bribery Act (Акт Великобритании о взяточничестве), что упростит их использование в работе.
- Вы изучите готовое руководство по разработке и внедрению мер для управления и минимизации конфликтов интересов в вашей компании.
- Шаблоны документов для внедрения комплаенс-политик
- Политика по приему и дарению подарков.
- Политика по управлению конфликтами интересов.
- Политика по проведению внутренних расследований.
- Шаблон реестра и карты рисков для более структурированного анализа рисков.
- Шаблоны опросников для оценки эффективности комплаенс-системы.
- Блок по развитию корпоративной культуры:Программа включает практические аспекты развития корпоративной культуры, что поможет вам не только внедрить комплаенс-политики, но и создать среду, поддерживающую этические нормы и честное поведение сотрудников.
Формат:
Очные онлайн занятия с преподавателем.
Очные онлайн занятия с преподавателем.
20.02.2025
Старт потока
60 000 руб.
Стоимость
6 онлайн занятий с преподавателем, по 60 минут каждое.
Формат